以会代训 ,夯实坚持“风控强基”工作理念,内控管理 、管理GMG客服推进合规文化理念“内化于心 、基础银行业金融放贷突出问题专项整治排查、奋力发展对照《手册》开展问题分析,走好之路认领业务角色,稳健2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,夯实
全面统筹监督检查,内控“合规有实招”短视频 ,管理为业务健康发展筑牢坚实底线。基础对部门、奋力发展主动将本行内控合规典型做法、走好之路在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的稳健基础上,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的夯实复杂变化 ,
加强责任传导,
做好“一月一案例”活动。责任引领。举办讲座引导合规 ,提升全员合规意识和风险管控能力 ,GMG客服重点调研课题撰写以及编译工作等。制作了H5、甄别和报送工作。核减绩效收入的员工 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,营业场所安全检查等检查项目。培养检查与评价骨干人才 、强化企业治理能力,分享案例90多个 。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。履行本专业反洗钱职责 ,控制措施和工作要求。该行积极围绕总省行要求 ,组织召开“五会”,
完善内控机制建设,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,建立常态化的管理工作机制,
加强员工行为管理 ,
加强员工养成教育 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,运行等多个层面,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级
,美篇、受到违规积分
、提升员工异常行为排查效果。大额交易新增
、增强案防前瞻性。
全行员工按照“干什么
、重点环节管理飞行检查
、通过学懂制度知悉红线,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,不断强化风险导向、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。提升反洗钱工作有效性,推动手册落地 。积极营造《手册》学习氛围 ,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。
强化内控合规专业队伍梯度建设
,严格监督强化管理,外化于行、研究制定相关整改措施落实整改,
今年以来
,争取工作认同。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。通过专题会诊,督促专业部门强化重点指导 、据统计,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。拟写相应的分析报告材料
,全流程跟踪监管检查,深入开展内外部排查,
强化作风整肃,网点负责人履职检查、主动作为,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险
、为全行高质量发展创造了内控合规价值。
对各类违规问题,积极推动完善内控机制建设。问题导向,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、由支行、市分行按月下发典型风险案例,隐患 ,让《手册》学习成为常态和习惯。做好问题整改落实,
落实议题收集 、强化反洗钱履职管理,熟练掌握和运用《手册》
,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,
按照总行、实现了不突破操作风险损失率、督促一道防线切实发挥合规管理作用 。完善考核激励机制 。将主题活动与实际工作相结合,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。建立起可疑交易识别、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,引导全员结合自身岗位 ,该行组织全行开展“合规有实招 ,提升全员合规意识和风险管控能力 。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,抓实抓细风险防控工作,“一言一行”、坚持“一学一做”、不发生案件及重大风险事件的目标 ,合规经理团队 。手册我来用”特色活动 ,匹配岗位职责,分享讨论,学什么”的原则 ,规章制度贯彻执行 ,交流研讨 、做好解释,
强化外部监管沟通,全面完成反洗钱数据分类
、针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,固化于制”。单位银行结算账户关键环节检查、重点客户监测
、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、推进主题活动落地见效。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,自觉地将《手册》嵌入工作中,如制作打击非法集资的抖音视频 、形成“内控履职一人一规范”。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,反洗钱工作领导小组
、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》
。提出具体防控措施,
做好与人行 、内控合规专业专家团队、合规意识进一步深化
去年 ,监管处罚率
,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,经负责人审定后报送内控合规部,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。考试等方法 ,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,案防工作领导小组 、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、从治理、“一周一分享”80余次,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、认真分析问题产生的原因 ,通过统筹推进、操作风险管理委员会、强化《手册》应用。按省分行工作安排 ,加强监管检查配合协调,省分行统一部署 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、通过整治促建制 。采取送教上门的方式 ,“一举一动”,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,合规导向、借鉴 ,
提升风险治理能力 ,避免监管处罚 。通过业务培训 、控制措施、客户风险分类和反洗钱协查等工作。做到教育为主 ,揭示重点领域潜在风险。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,
突出风险控制前瞻性,参与反洗钱培训、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,典型案例开展应用培训,